ID de la solicitud: 260888

nase a un equipo ganador con un propsito claro, comprometido con el logro de resultados en una cultura inclusiva y de alto desempeo.

Propsito

Contribuye al xito general del Cumplimiento AML/ Unidad Prevencin de Lavado de Dinero/Financiamiento del
Terrorismo, PLD/FT en Repblica Dominicana, garantizando que los objetivos, planes e iniciativas individuales
especficas se lleven a cabo o se cumplan en apoyo a las estrategias y objetivos de negocios del equipo.
Garantiza que todas las actividades realizadas se desarrollen de conformidad con las normas, polticas y
procedimientos internos vigentes.

Ejecutar la revisin de los procesos relacionados al cumplimiento de las normas y regulaciones en materia de
Prevencin de Lavado de Dinero y Financiamiento de Actividades Terroristas, realizando las investigaciones de
los casos que son referidos a la Unidad de PLD/FT a travs de las distintas aplicaciones de monitoreo, as
como de los casos referidos por las sucursales, unidades de negocio y unidades de soporte a travs de los
reportes sobre operaciones inusuales, como resultado de aquellos clientes que han realizado transacciones
fuera de su patrn de comportamiento habitual o han presentado coincidencias con personas en listas de
clientes restringidos, sancionados y Personas Expuestas Polticamente; con el fin prevenir que se efecten
transacciones con fines ilcitos y de garantizar el cumplimiento de las regulaciones establecidas por las
autoridades locales e internacionales.

Responsabilidades

Promueve una cultura centrada en el cliente a fin de profundizar las relaciones con los clientes y
aprovechar las amplias relaciones del Banco, as como sus sistemas y conocimientos.

Realizar el proceso de investigacin, anlisis y seguimiento de los reportes sobre transacciones
inusuales que son referidos a la Unidad AML/ATF por las sucursales, unidades de negocio y
unidades de soporte, identificando aquellas operaciones que de acuerdo a las leyes locales y
polticas internas requieren ser consideradas como sospechosas, a fin de detectar anomalas que
pudieran implicar riesgo econmico y de reputacin al Banco tanto a nivel local como internacional.

Coordinar y tomar acciones que contribuyan a dar respuesta a las solicitudes y/o requerimientos de
informacin realizadas por la Oficina de Prevencin de Lavado de Activos y Crmenes Financieros
de la Superintendencia de Bancos (SIB) y la Unidad de Anlisis Financiero (UAF), compilando y
llevando control la informacin exigida; a fin de dar respuesta en los tiempos requeridos por el
regulador, estar en cumplimiento con las exigencias establecidas en la normativa local y evitar
posibles sanciones por incumplimiento.

Realizar el proceso de investigacin, anlisis y seguimiento de las alertas de clientes generadas en
los sistemas de monitoreo automtico de transacciones y/o manuales, identificando posibles
patrones inusuales en el comportamiento transaccional de los mismos. Solicitar a las sucursales y
unidades de negocio, segn aplique, informacin relevante que justifique el perfil comercial
razonable de la actividad / ocupacin del cliente. Elaborar los informes correspondientes que
resulten luego de una investigacin para los casos de clientes detectados con actividades inusuales
y/o sospechosas. Reportar las operaciones sospechosas a la UAF.

Realizar el proceso de investigacin, anlisis y seguimiento de las alertas de clientes que son
escaladas a travs del sistema de verificacin de nombres contra listas de PEP y Sancionados, a fin
de detectar posibles clientes de alto riesgo, restringidos o sancionados, y cuando se estime reportar
dichas personas a las autoridades locales competentes y a Casa Matriz, a fin de cumplir con los
requerimientos establecidos en las leyes locales y Casa Matriz, y mitigar posibles riesgos para el
banco.

Realizar revisiones especiales de expedientes de clientes cuyos nombres hayan sido publicados en
los medios de prensa local e internacional que resulten con una potencial y posible coincidencia de
noticias negativas vinculados a actividades o delitos en materia de Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo as como tambin reportar mediante un reporte de operacin
sospechosa a la UAF segn corresponda.

Realizar labores afines y complementarias adicionales, alineadas con los objetivos, valores, normas
y tica de la organizacin; garantizando la integridad y confidencialidad en el manejo de los
recursos e informacin (electrnica y fsica); para contribuir a mantener un clima laboral donde sean
fomentados los valores de la organizacin y el compromiso de los empleados.

Realizar la creacin manual de casos a travs del sistema de administracin de investigacin,
registrando la informacin y documentacin necesaria, asegurndose que estn disponibles para la
revisin / investigacin del caso. Escalar alertas a Triage, basado en criterios definidos o promover
alertas a casos y asignar a los equipos de investigacin. Adicionalmente, administrar el correo
genrico de Cumplimiento AML, dando respuesta oportuna o escalando aquellas solicitudes segn
sea necesario.

Realizar revisin de la actividad de las alertas escaladas a travs del sistema de monitoreo
automatizado, con el fin de determinar si la actividad es razonable con respecto al perfil del cliente,
utilizando un enfoque basado en riesgo, para respaldar la disposicin o cierre de la alerta;
obteniendo informacin adicional segn sea necesario para evaluar la actividad del cliente. En caso
de no poseer informacin suficiente para disponer la alerta, promoverla a caso y escalarlos al
equipo de investigaciones, segn la complejidad y el riesgo identificado.

Realizar investigaciones completas a los casos recibidos a travs de los sistemas de monitoreo
automatizado provenientes de nivel triage, o aquellos que son creados manualmente, con el fin de
determinar si la actividad verificada es razonable para el cliente en funcin de la investigacin
adicional realizada, para confirmar si dicho caso puede cerrarse; o en caso contrario, si hay una
actividad inusual que posiblemente sea indicativa de LD o FT y justifica una recomendacin de
terminacin de la relacin con el cliente. Los casos asignados, deben ser analizados
exhaustivamente cumpliendo con los estndares de calidad y de tiempo. De igual forma, para los
casos que ameriten, debe preparar SAR o recomendacin de cierre, a ser escalados al Gerente FIU
para su revisin y aprobacin, y posterior notificacin a la UAF.

Comprende la cultura de riesgo del Banco y cmo debe considerarse el apetito de riesgo en las
actividades y decisiones diarias.

Realiza activamente operaciones eficaces y eficientes en sus reas respectivas, a la vez que
garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de
cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento
reglamentario, el riesgo de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de
conducta, entre las que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestin del
Riesgo Operacional, el Marco de Gestin de Riesgo del Incumplimiento Reglamentario, el Manual
Internacional de Prevencin del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y las Pautas para
la Conducta en los Negocios.

Promueve un entorno de alto desempeo e implementa una estrategia para la fuerza laboral que atrae,
retiene, desarrolla y motiva a su equipo, y para lograr esto, fomenta un entorno laboral inclusivo,
comunica la visin, los valores y la estrategia de negocios y maneja un plan de sucesin y desarrollo
para el equipo.

Requisitos

o Licenciatura en Contabilidad, Administracin de Empresas, afines y/o capacitacin
tcnica adecuada.
o Conocimiento de las Polticas y Procedimientos del Grupo Scotiabank locales e
internacionales, estructura organizativa, controles internos y procesos de cumplimiento.
o Conocimiento de las Polticas internas del Grupo Scotiabank en materia de Prevencin
de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo y Conozca su Cliente
o Conocimientos de operaciones bancarias
o Manejo de Office (Excel, Power Point, Word)
o Manejo del idioma ingls (hablar, leer y escribir)
o Conocimiento de los productos y servicios bancarios del Grupo Scotiabank.
o Conocimiento del marco regulatorio y la estructura del mercado financiero, regulaciones
bancarias actuales y estndares de la industria

Ubicacin(s):  Repblica Dominicana : Distrito Nacional : Santo Domingo

Direccin de trabajo: Av. 27 de Febrero esq. W. Churchill Ens. Piantini 

Scotiabank es un banco lder en las Amricas. Inspirndonos en nuestro propsito corporativo, por nuestro futuro, ayudamos a nuestros clientes, sus familias y sus comunidades a lograr el xito a travs de una completa gama de asesora, productos y servicios en los sectores de banca personal y comercial, gestin patrimonial, banca privada, corporativa y de inversin, y mercados de capital.

[En Scotiabank, valoramos las habilidades y experiencias nicas que cada persona aporta al Banco y nos hemos comprometido a crear y mantener un entorno inclusivo y accesible para todos. Si necesitas algn tipo de adaptacin (como, por ejemplo, un lugar accesible para la entrevista, documentos en formato alternativo, un intrprete en lengua de seas o tecnologa de asistencia, entre otras cosas) durante el proceso de reclutamiento y seleccin, indcalo a nuestro equipo de Reclutamiento. Si necesitas apoyo tcnico, haz clic aqu. Los candidatos deben postularse directamente en lnea si desean ser tomados en cuenta para este puesto. Agradecemos a todos los candidatos por su inters en esta oportunidad profesional en Scotiabank, pero solo nos comunicaremos con aquellos que hayan sido seleccionados para una entrevista.